Neni 15 i Kodit të Kundërvajtjeve Administrative të Federatës Ruse. Kodi i kundërvajtjeve administrative të Kodit të kundërvajtjeve administrative të Federatës Ruse

Rishikimet e dokumentit janë përgatitur me ndryshime që nuk kanë hyrë në fuqi

"Kodi i Federatës Ruse për kundërvajtjet administrative" i datës 30 dhjetor 2001 N 195-FZ (i ndryshuar më 2 gusht 2019) (i ndryshuar dhe plotësuar, hyri në fuqi më 13 gusht 2019)

Neni 15.26.4. Mospërmbushja ose përmbushja e parakohshme e detyrimit nga burimet e formimit të historive të kreditit - organizata që kanë një vendim gjykate që ka hyrë në fuqi dhe nuk është ekzekutuar brenda 10 ditëve për të mbledhur shuma parash nga debitori në lidhje me mospërmbushja e detyrimit për të paguar për ambientet e banimit, shërbimet komunale dhe shërbimet e komunikimit, për transferimin e informacionit në lidhje me ekzekutimin e një vendimi gjyqësor në zyrën e historisë së kreditit
Neni 15.26.5. Mospërmbushja ose përmbushja e parakohshme e detyrimit nga burimet e formimit të historisë së kredisë - organizatat që janë huadhënëse në bazë të marrëveshjeve të kredisë (me përjashtim të organizatave të kreditit, organizatave mikrofinanciare dhe kooperativave të kreditit) për të ofruar informacion për shlyerjen e kredisë në zyrën e historisë së kredisë.
Neni 15.29. Shkelja e kërkesave të legjislacionit të Federatës Ruse në lidhje me aktivitetet e pjesëmarrësve profesionistë në tregun e letrave me vlerë, depot, organizatat e pastrimit, personat që kryejnë funksionet e një pale qendrore, fondet e investimeve aksionare, fondet e pensioneve joshtetërore, kompanitë e administrimit të fondeve të investimeve aksionare, fondeve të përbashkëta ose fondeve të pensioneve joshtetërore, depozituesve të specializuar fondet e investimeve aksionare, fondeve të përbashkëta ose fondeve të pensioneve joshtetërore
Neni 15.39. Shkelja e kërkesave të legjislacionit të Federatës Ruse në lidhje me hapjen e një llogarie bankare dhe letre krediti me një organizatë krediti, lidhjen e një marrëveshjeje depozite bankare nga një subjekt biznesi dhe një ndërmarrje federale unitare me rëndësi strategjike për ushtrinë kompleksi industrial dhe siguria e Federatës Ruse, hapja e një banke dhe llogarie të tjera në një organizatë krediti, lidhja e një marrëveshjeje depozite bankare me një korporatë shtetërore, një kompani shtetërore dhe një kompani të së drejtës publike, duke lidhur një marrëveshje depozite bankare me Federatën Federale. Thesari, fondet ekstrabuxhetore të shtetit (fondet territoriale të sigurimit shëndetësor të detyrueshëm)

Hapni tekstin e plotë të dokumentit

1. Mos shlyerja e një kredie buxhetore të dhënë në buxhetin e sistemit buxhetor të Federatës Ruse -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej njëzet mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla.

2. Mos shlyerja e një kredie buxhetore të dhënë personit juridik -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej njëzet mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga 5 deri në 25 përqind të shumës së huasë buxhetore që nuk transferohet brenda periudhës së caktuar në llogaritë buxhetore të sistemit buxhetor të Federatës Ruse.

3. Kthimi i një kredie buxhetore të dhënë në buxhetin e sistemit buxhetor të Federatës Ruse në kundërshtim me afatin e ripagimit -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej dhjetë mijë deri në tridhjetë mijë rubla.

4. Shlyerja e një kredie buxhetore të dhënë personit juridik në kundërshtim me afatin e shlyerjes -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej dhjetë mijë deri në tridhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga 2 deri në 12 përqind të shumës së kredisë buxhetore që nuk transferohet brenda periudhës së caktuar në llogaritë buxhetore të sistemit buxhetor të Federatës Ruse.

Komenti i nenit 15.15 të Kodit të Kundërvajtjeve Administrative të Federatës Ruse

1. Objekt i veprës penale të komentuar janë marrëdhëniet shoqërore që lindin në sferën e marrëdhënieve buxhetore.

Ana objektive e kësaj vepre penale është shkelja e afateve për kthimin e mjeteve buxhetore.

2. Subjekt i veprës penale të komentuar mund të jenë si zyrtarët e organizatave që marrin fondet buxhetore në bazë të ripagueshme, ashtu edhe vetë organizatat (personat juridikë) që marrin mjete buxhetore.

Nga ana subjektive, kjo vepër mund të kryhet ose me dashje ose nga pakujdesia.

ST 15.1 Kodi i kundërvajtjeve administrative të Federatës Ruse

1. Shkelje e procedurës së punës me para dhe procedurës për kryerjen e transaksioneve me para, e shprehur në zbatimin e shlyerjeve me para me organizata të tjera që tejkalojnë shumat e përcaktuara, mosmarrje (pranim jo i plotë) i parave në arkë, dështim të respektojë procedurën e ruajtjes së parave të gatshme falas, si dhe akumulimin e parave në arkë mbi kufijtë e përcaktuar, -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej katër mijë deri në pesë mijë rubla; për personat juridikë - nga dyzet mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla.

2. Shkelje nga agjentët e pagesave që veprojnë në përputhje me Ligjin Federal të 3 qershorit 2009 N 103-FZ "Për aktivitetet për pranimin e pagesave nga individë të kryera nga agjentët e pagesave", agjentët e pagesave bankare dhe nënagjentët e pagesave bankare që veprojnë në përputhje me Ligjin Federal “Për sistemin kombëtar të pagesave”, detyrimet për t'i dorëzuar një institucioni krediti paratë e marra nga paguesit kur pranoni pagesa për kreditim të plotë në llogarinë tuaj të veçantë bankare (llogaritë), si dhe mospërdorimin nga agjentët e pagesave, furnitorët, agjentët e pagesave bankare. , nënagjentët e pagesave bankare të llogarive të veçanta bankare për të kryer shlyerjet përkatëse -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej katër mijë deri në pesë mijë rubla; për personat juridikë - nga dyzet mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla.

Komenti i Artit. 15.1 i Kodit të Kundërvajtjeve Administrative të Federatës Ruse

1. Pjesa 1 përcakton përgjegjësinë për shkeljen e procedurës së punës me para dhe procedurës për kryerjen e transaksioneve me para, të cilat shprehen si më poshtë:

Kryerja e shlyerjeve në para me organizata të tjera që tejkalojnë shumat e përcaktuara;

Mos pranimi (pranimi jo i plotë) i parave në arkë;

Mosrespektimi i procedurës për ruajtjen e fondeve në dispozicion;

Akumulimi i parave në arkë mbi kufijtë e përcaktuar.

Rregullat për trajtimin e parave të gatshme përcaktohen nga Direktiva e Bankës së Rusisë nr. 3210-U, datë 11 mars 2014 "Për procedurën e kryerjes së transaksioneve me para në dorë nga personat juridikë dhe procedurën e thjeshtuar për kryerjen e transaksioneve me para nga sipërmarrës individualë dhe biznese të vogla". Ky akt përcakton procedurën për kryerjen e transaksioneve në para me kartëmonedha dhe monedha të Bankës së Rusisë në territorin e Federatës Ruse nga persona juridikë (me përjashtim të Bankës së Rusisë, organizatat e kreditit), si dhe një procedurë të thjeshtuar për kryerjen e transaksionet me para në dorë nga sipërmarrës individualë dhe biznese të vogla.

Për qëllimet e këtij udhëzimi, bizneset e vogla kuptohen si persona juridikë të klasifikuar në përputhje me kushtet e përcaktuara me Ligjin Federal të datës 24 korrik 2007 N 209-FZ "Për zhvillimin e bizneseve të vogla dhe të mesme në Federatën Ruse". si ndërmarrje të vogla, duke përfshirë mikro-ndërmarrjet. Marrësit e fondeve buxhetore, gjatë kryerjes së transaksioneve me para të gatshme, udhëhiqen nga ky udhëzim, përveç nëse parashikohet ndryshe me akt rregullator ligjor që rregullon procedurën e kryerjes së transaksioneve me para të gatshme nga marrësit e fondeve buxhetore.

Për të kryer operacione për pranimin e parave të gatshme, duke përfshirë rillogaritjen e tyre, lëshimin e parave të gatshme, një person juridik, me një dokument administrativ, përcakton shumën maksimale të lejueshme të parave të gatshme që mund të ruhet në vendin për transaksione në para të përcaktuara nga titullari i personit juridik, pasi duke shfaqur shumën e gjendjes së parasë në librin e arkës 0310004 para në fund të ditës së punës (kufi i gjendjes së parasë).

Një person juridik përcakton në mënyrë të pavarur kufirin e bilancit të parave të gatshme në përputhje me shtojcën e këtij udhëzimi, bazuar në natyrën e aktiviteteve të tij, duke marrë parasysh vëllimin e arkëtimeve ose vëllimet e disbursimeve në para.

Një person juridik ruan fonde në llogaritë bankare në banka që tejkalojnë kufirin e vendosur të bilancit të parave, i cili është para pa pagesë.

Akumulimi nga një person juridik i parave në arkë mbi kufirin e vendosur të bilancit të parave lejohet në ditët e pagesës së pagave, bursave, pagesave të përfshira në përputhje me metodologjinë e miratuar për plotësimin e formularëve të vëzhgimit statistikor të shtetit federal, në pagë. pagesat e fondeve dhe sociale, duke përfshirë ditën e marrjes së parave të gatshme nga një llogari bankare për pagesat e specifikuara, si dhe gjatë fundjavave dhe festave jopune nëse një person juridik kryen transaksione me para në këto ditë.

Në raste të tjera, akumulimi nga një person juridik i parave në arkë mbi kufirin e vendosur të bilancit të parave nuk lejohet.

Sipërmarrësit individualë dhe bizneset e vogla mund të mos vendosin një kufi të bilancit të parave.

Në përputhje me udhëzimet e Bankës së Rusisë të datës 7 tetor 2013 N 3073-U "Për pagesat me para në dorë", mund të bëhen pagesa në para në monedhën ruse dhe valutë të huaj midis pjesëmarrësve në pagesat me para në kuadrin e një marrëveshjeje të lidhur midis këtyre personave. bërë në një shumë jo më të madhe se 100 mijë rubla. ose një shumë në valutë të huaj ekuivalente me 100 mijë rubla. me kursin zyrtar të këmbimit të Bankës së Rusisë në datën e pagesave në para.

Pagesat në para bëhen në një shumë që nuk tejkalon shumën maksimale të pagesave në para në përmbushjen e detyrimeve civile të parashikuara në një marrëveshje të lidhur midis pjesëmarrësve në pagesat me para dhe (ose) që rrjedhin prej saj dhe të ekzekutuara si gjatë periudhës së vlefshmërisë së marrëveshjes dhe pas skadimit të tij.veprimet.

Pa marrë parasysh shumën maksimale të pagesave në para, paratë e gatshme në monedhën e Federatës Ruse të marra në tavolinat e parave të pjesëmarrësve në pagesat në para shpenzohen në përputhje me pikën 2 të udhëzimeve të mësipërme për qëllimet e mëposhtme:

Pagesat për punonjësit e përfshirë në fondin e pagave dhe pagesat sociale;

Për nevojat personale (konsumatore) të një sipërmarrësi individual që nuk lidhen me aktivitetet e tij të biznesit;

Lëshimi për punonjësit për raportim.

Subjektet e kundërvajtjeve administrative sipas Pjesës 1 të Artit. 15.1 i Kodit të Kundërvajtjeve Administrative të Federatës Ruse njeh zyrtarët dhe personat juridikë. Madhësia e sanksionit është e diferencuar në varësi të objektit të kundërvajtjes administrative. Kështu, shuma e gjobës administrative të vendosur për zyrtarët është vendosur në 4 deri në 5 mijë rubla, dhe për personat juridikë - nga 40 në 50 mijë rubla.

2. Pjesa 2 e artikullit të komentuar përcakton përgjegjësinë e agjentëve të pagesave, agjentëve të pagesave bankare dhe nënagjentëve të pagesave bankare për shkeljen e detyrimit të tyre për t'i dorëzuar një institucioni krediti paratë e marra nga paguesit kur pranojnë pagesa për kreditim në llogarinë e tyre të veçantë bankare (llogaritë ). Gjithashtu, parashikohet përgjegjësi për mospërdorimin e llogarive të veçanta bankare për kryerjen e pagesave nga agjentët e pagesave, furnitorët, agjentët e pagesave bankare dhe nënagjentët e pagesave bankare.

Konceptet e agjentëve të pagesave dhe furnitorëve janë dhënë në Ligjin Federal N 103-FZ.

Një agjent pagues është një person juridik, me përjashtim të një organizate krediti, ose një sipërmarrës individual i angazhuar në pranimin e pagesave nga individët. Një agjent pagese është një operator i pranimit të pagesave ose një nënagjent pagese. Në këtë rast, operatori i pranimit të pagesave është një person juridik që ka lidhur një marrëveshje me furnizuesin për të kryer aktivitete për pranimin e pagesave nga individë, dhe një nënagjent pagese është një person juridik ose sipërmarrës individual i cili gjithashtu ka lidhur një marrëveshje me operatori i pranimit të pagesave të kryejë aktivitete për pranimin e pagesave nga individë.persona

Furnizuesi me të cilin agjentët e pagesave lidhin kontrata është një person juridik (me përjashtim të një organizate krediti) ose një sipërmarrës individual që merr fondet e paguesit për mallrat e shitura (puna e kryer, shërbimet e ofruara), ose që paguan për ambientet e banimit dhe shërbimet komunale. , si dhe autoritetet shtetërore dhe organet e qeverisjes vendore, institucionet nën juridiksionin e tyre, që marrin fondet e paguesit si pjesë e kryerjes së funksioneve të tyre të përcaktuara nga legjislacioni i Federatës Ruse.

Konceptet e agjentëve të pagesave bankare dhe nënagjentëve të pagesave bankare janë shpalosur në Ligjin Federal Nr. 161-FZ.

Një agjent pagesash bankare është një person juridik (që nuk është institucion krediti) ose një sipërmarrës individual i cili është i angazhuar nga një institucion krediti për qëllime të kryerjes së veprimeve të caktuara bankare.

Një nënagjent pagesash bankare është një person juridik (jo institucion krediti) ose një sipërmarrës individual i cili është i angazhuar nga një agjent pagesash bankare për qëllime të kryerjes së operacioneve individuale bankare.

Përgjegjësia administrative e agjentëve të pagesave, agjentëve të pagesave bankare (nën-agjentëve) dhe furnitorëve lidhet me përdorimin e një llogarie të veçantë bankare (llogari).

Ligji Federal N 161-FZ dhe Ligji Federal N 103-FZ përcaktojnë detyrimin e agjentëve të pagesave bankare (nën-agjentëve) që veprojnë në përputhje me Ligjin Federal N 161-FZ, si dhe agjentët e pagesave dhe furnitorët që veprojnë në përputhje me Ligjin Federal N 103 - FZ, përdorni një llogari të veçantë bankare.

Një llogari e veçantë bankare duhet të përdoret nga agjentët pagues, agjentët e pagesave bankare (nën-agjentët) për të kredituar shumën e plotë të parave të gatshme të marra nga individë dhe për të bërë shlyerje, nga furnizuesi - për të kredituar fondet e debituara nga llogaria speciale bankare e agjentit pagues dhe për të shkruar largimin e fondeve në llogaritë bankare.

Ligjvënësi detyron përdorimin e një llogarie të veçantë bankare për agjentët e pagesave dhe furnizuesit vetëm nëse ata kryejnë aktivitete për të pranuar pagesa nga individë në përputhje me Ligjin Federal N 103-FZ, dhe për agjentët e pagesave bankare (nën-agjentët) - kur kryejnë aktivitete në në përputhje me Ligjin Federal N 161 -FZ.

Shkelja nga agjentët e pagesave që veprojnë në përputhje me Ligjin Federal N 103-FZ, agjentët e pagesave bankare dhe nënagjentët e pagesave bankare që veprojnë në përputhje me Ligjin Federal N 161-FZ të detyrimeve për t'i dorëzuar një institucioni krediti të marrë nga paguesit kur pranoni fonde për pagesa në para për kreditimi i plotë në llogarinë tuaj të veçantë bankare (llogaritë), si dhe mospërdorimi nga agjentët e pagesave, furnitorët, agjentët e pagesave bankare, nënagjentët e pagesave bankare të llogarive të veçanta bankare për kryerjen e pagesave përkatëse do të kërkojë në përputhje me Pjesën 2 të Artit. . 15.1 i Kodit të Kundërvajtjeve Administrative të Federatës Ruse vendos një gjobë administrative për zyrtarët në shumën prej 4 deri në 5 mijë rubla, për personat juridikë - nga 40 në 50 mijë rubla.

Në rast se një agjent pagesash ose një agjent pagesash bankare (nën-agjent) ka pranuar fonde nga një pagues (individ), këto para duhet të depozitohen nga agjenti i pagesave, agjenti i pagesave bankare ose nënagjenti i pagesave bankare për kreditim të plotë në bankën e tij speciale. llogari.llogari(at). Detyrimi për të kryer veprime të tilla i është caktuar agjentit pagues në Pjesën 15 të Artit. 4 i Ligjit Federal N 103-FZ, për një agjent pagesash bankare - klauzola 3, pjesa 3, pjesa 7, neni. 14 dhe pjesa 8 e Artit. 38 i Ligjit Federal N 161-FZ, për nënagjentin e pagesave bankare - klauzola 4, pjesa 4, pjesa 7, neni. 14 dhe pjesa 8 e Artit. 38 i Ligjit Federal N 161-FZ.

Kështu, në mungesë (përfshirë për shkak të moshapjes) të një agjenti pagues, agjent pagesash bankare (nën-agjent) të një llogarie bankare të veçantë kur merr fonde nga individë, këto fonde nuk mund të kreditohen në një llogari të veçantë bankare (llogari), në si rezultat i së cilës agjenti i pagesave, agjenti i pagesave bankare (nën-agjenti) nuk do të përmbushë detyrimin për t'i dorëzuar institucionit të kreditit paratë e marra nga paguesit kur pranon pagesa për kreditim të plotë në llogarinë e tij të veçantë bankare (llogaritë). Përgjegjësia për mospërmbushjen e një detyrimi të tillë përcaktohet në Pjesën 2 të Artit. 15.1 Kodi i kundërvajtjeve administrative të Federatës Ruse.

Detyrimi i furnitorit për të përdorur një llogari të veçantë bankare kur kryen shlyerjet me agjentin pagues kur pranon pagesa përcaktohet nga Pjesa 18 e Artit. 4 i Ligjit Federal N 103-FZ. Për më tepër, në përputhje me Pjesët 19 dhe 20 të Artit. 4 të këtij ligji, përmes llogarisë së posaçme bankare të furnizuesit, mund të kryhen operacione për kreditimin e mjeteve të fshira nga llogaria e posaçme bankare e agjentit pagues dhe fshirjen e mjeteve në llogaritë bankare. Nuk lejohet kryerja e transaksioneve të tjera duke përdorur llogarinë e posaçme bankare të furnitorit.

Kështu, shlyerja e furnizuesit me agjentin e pagesave gjatë pranimit të pagesave është e mundur vetëm duke përdorur një llogari të veçantë bankare, duke kryer shlyerjet përkatëse pa përdorur llogari bankare speciale, përfshirë në rastin e mungesës së tyre (moshapjes) ose duke përdorur llogari bankare që nuk janë të veçanta, shkel kërkesat e Ligjit Federal N 103-FZ.

Kapitulli 15. Kundërvajtjet administrative në fushën e financave, taksave dhe tarifave, tregu i letrave me vlerë

Koment i përgjithshëm

Kundërvajtjet administrative të parashikuara nga Kapitulli 15 i Kodit të Federatës Ruse janë akte të paligjshme fajtore që cenojnë marrëdhëniet me publikun në fushën e:

Një situatë e ngjashme paraqitet me shkeljet e legjislacionit buxhetor.

Objekti i përgjithshëm i veprave penale të parashikuara në kreun 15 të Kodit janë marrëdhëniet shoqërore që zhvillohen në fushën e financave, taksave dhe tarifave dhe në tregun e letrave me vlerë.

Për disa vepra të parashikuara në kapitullin e analizuar është karakteristike prania e subjektit të sulmit. Kjo mund të përfshijë: para (neni 15.1 i Kodit të Kundërvajtjeve Administrative të Federatës Ruse - shkelje e punës me para dhe procedurën për kryerjen e transaksioneve me para); të dhënat e kontabilitetit (neni 15.11 i Kodit të Kundërvajtjeve Administrative të Federatës Ruse - një shkelje e rëndë e rregullave të kontabilitetit dhe paraqitjes së pasqyrave financiare); mallra dhe produkte (neni 15.12 i Kodit të kundërvajtjeve administrative të Federatës Ruse - lëshimi ose shitja e mallrave dhe produkteve që i nënshtrohen etiketimit pa etiketim, neni 15.25 i Kodit të Kundërvajtjeve Administrative të Federatës Ruse - shkelje e legjislacionit të monedhës), etj. .

Ana objektive e veprave penale në fushën e financave, taksave dhe tarifave, si dhe në tregun e letrave me vlerë shprehet si në formën e veprimeve ashtu edhe në formën e mosveprimit. Dispozitat e disa neneve përmbajnë njëkohësisht disa vepra të pavarura, ana objektive e të cilave përfaqësohet si nga veprimet ashtu edhe nga mosveprimi (për shembull, nenet 15.1, 15.6, 15.13, 15.25 të Kodit Administrativ të Federatës Ruse).

Sipas strukturës legjislative, veprat e komentuara janë formale. Përgjegjësia administrative lind për vetë faktin e veprës së kryer (veprim ose mosveprim), pavarësisht nga shfaqja e ndonjë pasoje të dëmshme të natyrës materiale. Pjesa më e madhe e normave që përbëjnë kreun 15 të Kodit janë të natyrës blanket, duke i referuar ligjzbatuesit rregulla dhe rregullore specifike të parashikuara në legjislacionin për taksat dhe tarifat, tregun e letrave me vlerë, legjislacionin bankar etj.

Subjekte të kundërvajtjeve administrative në fushën e financave, taksave dhe taksave dhe tregut të letrave me vlerë janë si personat fizikë (qytetarë dhe zyrtarë) ashtu edhe personat juridikë. Në të njëjtën kohë, vetëm qytetarët mund të jenë objekt i shkeljeve të parashikuara në Pjesën 1 të nenit 15.6, Pjesa 2 e nenit 15.12, Pjesët 1 dhe 2 të Nenit 15.25 të Kodit të Kundërvajtjeve Administrative të Federatës Ruse dhe nenet 15.2. -15.5, Pjesa 2 e nenit 15.6, nenet 15.7 -15.9, 15.11, 15.21 Kodi i Kundërvajtjeve Administrative të Federatës Ruse - vetëm zyrtarë.

Duhet të theksohet se, sipas shënimit të nenit 15.3 të Kodit të Federatës Ruse për Kundërvajtjet Administrative, qytetarët që kryejnë veprimtari sipërmarrëse pa formuar një person juridik nuk i nënshtrohen përgjegjësisë administrative për kryerjen e kundërvajtjeve administrative të parashikuara në nenet 15.4 - 15.9, 15.11 të këtij Kodi. Për kundërvajtjet administrative të renditura në shënimin e nenit 15.3 të Kodit, këta persona janë përgjegjës në përputhje me normat e pjesës së parë të Kodit Tatimor të Federatës Ruse.

Nga ana subjektive, kundërvajtjet administrative në fushën e financave, taksave dhe taksave dhe tregut të letrave me vlerë kryhen kryesisht me dashje. Sidoqoftë, një kategori e caktuar e kundërvajtjeve administrative mund të kryhet edhe nga pakujdesia, si, për shembull, në rastet e shkeljes së afatit për kthimin e fondeve buxhetore të marra në bazë të ripagueshme (neni 15.15 i Kodit të Kundërvajtjeve Administrative të Federatës Ruse Federata), shkelje e afatit për transferimin e tarifave për përdorimin e fondeve buxhetore (neni 15.16 i Kodit të kundërvajtjeve administrative të Federatës Ruse) RF), shkelje e rregullave për mbajtjen e regjistrit të pronarëve të letrave me vlerë (neni 15.22 i Kodit për kundërvajtjet administrative të Federatës Ruse), etj.

Personi juridik do të shpallet fajtor për kryerjen e kundërvajtjes administrative nëse vërtetohet se ka pasur mundësi reale për të kryer ato veprime të përcaktuara me ligj (të përmbahet nga kryerja e tyre), por nuk ka marrë të gjitha masat në varësi të tij për t'iu përmbajtur ato (shih Komentin e nenit 2.1 të Kodit të Kundërvajtjeve Administrative të Federatës Ruse).

Lloji kryesor i dënimit administrativ për kundërvajtje në fushën e financave, taksave dhe taksave dhe tregut të letrave me vlerë është gjoba administrative, e llogaritur në bazë të pagës minimale. Vetëm në disa raste llogaritet në bazë të vlerës së objektit të kundërvajtjes administrative. Shuma minimale e gjobës administrative, në varësi të llojit të kundërvajtjes, është: për qytetarët dhe zyrtarët - në masën tre, për personat juridikë - njëqindfishi i pagës minimale. Gjoba maksimale është përkatësisht 25, 50 dhe 1000 paga minimale.

Kapitulli 15 i Kodit nuk përmban një lloj dënimi administrativ si paralajmërim. Ndëshkimi administrativ në formën e konfiskimit të sendeve të kundërvajtjes administrative është gjithashtu mjaft i rrallë (vetëm në

Kreu 15. Kundërvajtjet administrative në fushën e financave, taksave dhe taksave, sigurimeve, tregut të letrave me vlerë

Neni 15.1. Shkelje e procedurës së punës me para dhe procedurës për kryerjen e transaksioneve me para në dorë, si dhe shkelje e kërkesave për përdorimin e llogarive të veçanta bankare

Neni 15.2. Fuqia e humbur. - Ligji Federal i datës 2 Prill 2013 N 30-FZ.

Neni 15.3. Shkelje e afatit të regjistrimit në organin tatimor

1. Shkelja e afatit të përcaktuar për paraqitjen e kërkesës për regjistrim në organin tatimor -

do të sjellë një paralajmërim ose vendosjen e gjobës administrative për zyrtarët në shumën prej pesëqind deri në një mijë rubla.

2. Shkelja e afatit të përcaktuar për paraqitjen e një aplikimi për regjistrim në organin tatimor, lidhur me kryerjen e veprimtarive pa regjistrim në organin tatimor, -

Shënim. Përgjegjësia administrative e përcaktuar në lidhje me zyrtarët në këtë nen, nenet 15.4 - 15.9, 15.11 të këtij Kodi zbatohen për personat e përcaktuar në nenin 2.4 të këtij Kodi, me përjashtim të qytetarëve që kryejnë veprimtari sipërmarrëse pa formuar person juridik.

Neni 15.4. Shkelje e afatit për paraqitjen e informacionit për hapjen dhe mbylljen e një llogarie në një bankë ose organizatë tjetër krediti

Shkelja e afatit të përcaktuar për paraqitjen e informacionit në organin tatimor për hapjen ose mbylljen e një llogarie në një bankë ose organizatë tjetër krediti -

do të sjellë një paralajmërim ose vendosjen e gjobës administrative për zyrtarët në shumën prej një mijë deri në dy mijë rubla.

Neni 15.5. Shkelje e afateve për paraqitjen e deklaratës tatimore

Shkelja e afateve të përcaktuara nga legjislacioni për taksat dhe tarifat për paraqitjen e një deklarate tatimore në organin tatimor në vendin e regjistrimit -

do të sjellë një paralajmërim ose vendosjen e gjobës administrative për zyrtarët në shumën prej treqind deri në pesëqind rubla.

Neni 15.6. Mosdhënia e informacionit të nevojshëm për kontrollin tatimor

1. Mosdorëzimi brenda periudhës së përcaktuar nga legjislacioni mbi tatimet dhe tarifat ose refuzimi për t'i dorëzuar organeve tatimore, autoriteteve doganore dokumente dhe (ose) informacione të tjera të nevojshme për zbatimin e kontrollit tatimor, të hartuara në mënyrën e përcaktuar, si. si dhe paraqitjen e një informacioni të tillë në formë jo të plotë ose të shtrembëruar, me përjashtim të rasteve të parashikuara në pjesën 2 të këtij neni, -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për qytetarët në shumën prej njëqind deri në treqind rubla; për zyrtarët - nga treqind në pesëqind rubla.

2. Mosdhënie nga një zyrtar i organit që kryen regjistrimin shtetëror të personave juridikë dhe sipërmarrës individualë, dhënien e licencave individëve për të drejtën e ushtrimit të praktikës private, regjistrimin e personave në vendbanimin, regjistrimin e akteve të gjendjes civile. , kontabilitetin dhe regjistrimin e pasurisë dhe transaksioneve me të, ose nga një noter ose zyrtar nga një person i autorizuar për të kryer veprime noteriale, brenda afatit të caktuar, pranë organeve tatimore të informacionit të nevojshëm për zbatimin e kontrollit tatimor, si dhe dorëzimi i një informacioni të tillë në mënyrë jo të plotë ose në formë të shtrembëruar -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative në shumën prej pesëqind deri në një mijë rubla.

Neni 15.7. Shkelje e procedurës për hapjen e një llogarie për një tatimpagues

1. Hapja nga një bankë ose një organizatë tjetër krediti e një llogarie për një organizatë ose sipërmarrës individual pa paraqitur një certifikatë regjistrimi në organin tatimor -

2. Hapja nga një bankë ose një organizatë tjetër krediti e një llogarie për një organizatë ose sipërmarrës individual, nëse banka ose organizata tjetër kreditore ka një vendim të autoritetit tatimor ose autoritetit doganor për të pezulluar veprimet në llogaritë e këtij personi -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej dy mijë deri në tre mijë rubla.

Neni 15.8. Shkelje e afatit për ekzekutimin e urdhrit për transferimin e një takse ose tarife (kontributi)

Shkelja nga një bankë ose një organizatë tjetër krediti e afatit të caktuar për ekzekutimin e urdhrit të një tatimpaguesi (paguesi i një tarife) ose një agjenti tatimor për të transferuar një taksë ose tarifë, si dhe një urdhër mbledhjeje (urdhri) të një takse. autoriteti, autoriteti doganor për të transferuar një taksë ose tarifë, gjoba përkatëse dhe (ose) gjoba në buxhet -

Neni 15.9. Dështimi i një banke për të respektuar një vendim për pezullimin e transaksioneve në llogaritë e një tatimpaguesi, tatimpaguesi ose agjenti tatimor

Kryerja nga një bankë ose një organizatë tjetër krediti e transaksioneve të shpenzimeve që nuk lidhen me përmbushjen e detyrimeve për të paguar një taksë ose tarifë ose urdhër pagese tjetër, e cila, në përputhje me legjislacionin e Federatës Ruse, ka prioritet në ekzekutim mbi pagesat ndaj buxheti, në llogaritë e një tatimpaguesi, paguesi i tarifave, agjenti tatimor, mbledhësi i taksave dhe (ose) tarifave ose personave të tjerë nëse banka ose organizata tjetër kreditore ka një vendim të autoritetit tatimor, autoritetit doganor për të pezulluar operacionet në llogari të tilla -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej dy mijë deri në tre mijë rubla.

Neni 15.10. Mospërmbushja e udhëzimeve të fondit jashtëbuxhetor të shtetit nga ana e bankës

1. Dështimi nga një bankë ose një organizatë tjetër krediti për të përmbushur një urdhër nga organi i një fondi ekstrabuxhetor shtetëror për të kredituar pensionet shtetërore dhe (ose) pagesa të tjera për depozitat e qytetarëve -

2. Shkelja nga një bankë ose një organizatë tjetër krediti e afatit të caktuar për përmbushjen e urdhrit të paguesit të primeve të sigurimit për transferimin e kontributeve të sigurimit, si dhe urdhrin e organit të fondit jashtëbuxhetor të shtetit që ushtron kontroll mbi korrektësinë e llogaritja, plotësia dhe afati kohor i pagesës (transferimit) të kontributeve të sigurimit për sigurimet e detyrueshme shoqërore, pas transferimit të primeve të sigurimit, gjobave përkatëse dhe (ose) gjobave në buxhetin e fondit përkatës jashtëbuxhetor -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej katër mijë deri në pesë mijë rubla.

Neni 15.11. Shkelje e rëndë e rregullave të kontabilitetit dhe paraqitjes së pasqyrave financiare

Shkelje e rëndë e rregullave të kontabilitetit dhe paraqitjes së pasqyrave financiare, si dhe procedurës dhe kushteve të ruajtjes së dokumenteve të kontabilitetit -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej dy mijë deri në tre mijë rubla.

Shënim. Një shkelje e rëndë e rregullave të kontabilitetit dhe paraqitjes së pasqyrave financiare nënkupton:

shtrembërimi i shumave të taksave dhe tarifave të grumbulluara me të paktën 10 për qind;

shtrembërim i çdo neni (rreshti) të formularit të raportimit financiar me të paktën 10 për qind.

Neni 15.12. Lëshimi ose shitja e mallrave dhe produkteve për të cilat ka kërkesa për etiketim dhe (ose) aplikimin e informacionit të nevojshëm për kontrollin tatimor, pa etiketim dhe (ose) informacion të përshtatshëm, si dhe në kundërshtim me procedurën e vendosur për aplikimin e shenjave të tilla dhe ( ose) informacion

1. Lëshimi nga një organizatë prodhuese ose sipërmarrës individual i mallrave dhe produkteve pa etiketim dhe (ose) aplikimi i informacionit të parashikuar nga legjislacioni i Federatës Ruse për kontrollin tatimor, si dhe në kundërshtim me procedurën e vendosur për shënimin e duhur dhe ( ose) aplikimi i informacionit nëse një shënim i tillë dhe (ose) aplikimi i një informacioni të tillë është i detyrueshëm, -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej tre mijë deri në pesë mijë rubla me konfiskimin e sendeve të kundërvajtjes administrative; për personat juridikë - nga tridhjetë mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla me konfiskim të sendeve të kundërvajtjes administrative.

2. Shitja e mallrave dhe produkteve pa etiketim dhe (ose) aplikimi i informacionit të parashikuar nga legjislacioni i Federatës Ruse për kontrollin tatimor, nëse një shënim i tillë dhe (ose) aplikimi i një informacioni të tillë është i detyrueshëm, si dhe ruajtja, transporti ose blerja e mallrave dhe produkteve të tilla për qëllime shitjeje -

do të sjellë vendosjen e gjobës administrative për qytetarët në shumën prej dy mijë deri në dy mijë e pesëqind rubla me konfiskimin e sendeve të kundërvajtjes administrative; për zyrtarët - nga katër mijë deri në pesë mijë rubla me konfiskim të sendeve të kundërvajtjes administrative; për personat juridikë - nga dyzet mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla me konfiskim të sendeve të kundërvajtjes administrative.

Neni 15.13. Shmangia e paraqitjes së një deklarate për vëllimin e prodhimit dhe qarkullimit të alkoolit etilik, produkteve alkoolike dhe që përmbajnë alkool ose një deklarate për përdorimin e alkoolit etilik

Shmangia e paraqitjes së një deklarate për vëllimin e prodhimit dhe qarkullimit të alkoolit etilik, produkteve alkoolike dhe që përmbajnë alkool ose një deklarate për përdorimin e alkoolit etilik, ose depozitimi i parakohshëm i njërës prej këtyre deklaratave, ose përfshirja e të dhënave të shtrembëruara me vetëdije në një nga deklarata të tilla -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej tre mijë deri në katër mijë rubla; për personat juridikë - nga tridhjetë mijë në dyzet mijë rubla.

Neni 15.14. Keqpërdorimi i fondeve buxhetore dhe fondeve të fondeve jashtëbuxhetore të shtetit

1. Përdorimi i fondeve buxhetore nga marrësi i fondeve buxhetore për qëllime që nuk përputhen me kushtet për marrjen e këtyre fondeve, të përcaktuara nga buxheti i miratuar, plani buxhetor, njoftimi për ndarjet buxhetore, vlerësimet e të ardhurave dhe shpenzimeve ose dokument tjetër. kjo është baza për marrjen e mjeteve buxhetore, nëse veprimi i tillë nuk përmban vepër penale -

2. Përdorimi i fondeve nga fondet jashtëbuxhetore shtetërore nga marrësi i fondeve nga fondet jashtëbuxhetore shtetërore për qëllime që nuk përputhen me kushtet e përcaktuara nga legjislacioni që rregullon veprimtarinë e tyre dhe buxhetet e këtyre fondeve, nëse një veprim i tillë e bën. nuk përmban vepër penale, -

Neni 15.15. Shkelje e afatit për kthimin e mjeteve buxhetore të marra në bazë të ripagueshme

Shkelje nga marrësi i fondeve buxhetore të afatit për kthimin e fondeve buxhetore të marra në bazë të ripagueshme -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej katër mijë deri në pesë mijë rubla; për personat juridikë - nga dyzet mijë deri në njëqind mijë rubla.

Neni 15.16. Shkelje e afateve për transferimin e tarifave për përdorimin e mjeteve buxhetore

Dështimi nga marrësi i fondeve buxhetore për të paguar brenda periudhës së caktuar të pagesës për përdorimin e fondeve buxhetore të siguruara në bazë të rimbursueshme -

Neni 15.17. Emetimi i padrejtë i letrave me vlerë

Shkelja nga emetuesi i procedurës (procedurës) për emetimin e letrave me vlerë të përcaktuara me ligje federale dhe akte të tjera rregullatore ligjore të miratuara në përputhje me to, nëse ky veprim nuk përmban vepër penale, -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët e emetuesit në shumën prej dhjetë mijë deri në tridhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga pesëqind mijë në shtatëqind mijë rubla.

Neni 15.18. Transaksione të paligjshme me letra me vlerë të kapitalit

Performanca nga pjesëmarrësit profesionistë të tregut të letrave me vlerë të operacioneve në lidhje me transferimin e të drejtave për letrat me vlerë të kategorisë së emetimit, një raport mbi rezultatet e emetimit (emetim shtesë) i të cilit nuk është regjistruar ose një njoftim për rezultatet e emetimit ( emetimi shtesë) i të cilit nuk i është dorëzuar organit që ka regjistruar emetimin (eksistimin shtesë) të letrave me vlerë në fjalë, nëse këto veprime nuk përmbajnë vepër penale, -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej pesë mijë deri në dhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga treqind mijë në pesëqind mijë rubla.

Me Ligjin Federal të 21 nëntorit 2011 N 327-FZ, nga 1 janari 2014, neni 15.19 do të plotësohet me Pjesën 4.

Neni 15.19. Shkelje e kërkesave ligjore në lidhje me paraqitjen dhe zbulimin e informacionit në tregjet financiare

1. Mosdorëzimi ose shkelje nga një emetues, një pjesëmarrës profesionist në tregun e letrave me vlerë, një organizatë kleringu, një fond investimi aksionar, një shoqëri administruese e një fondi investimi aksionar, një fond investimi të përbashkët ose një joshtetëror. fondit të pensionit të procedurës dhe kushteve të paraqitjes së informacionit (njoftimeve) të parashikuara nga ligjet federale dhe aktet e tjera rregullatore ligjore të miratuara në përputhje me to, si dhe prezantimi i informacionit jo të plotë dhe (ose) informacioni jo i besueshëm dhe (ose) informacione mashtruese, me përjashtim të rasteve të parashikuara në nenin 19.7.3 të këtij Kodi, nëse këto veprime (mosveprim) nuk përmbajnë vepër penale -

2. Moszbulimi ose shkelje nga një emetues, një pjesëmarrës profesionist në tregun e letrave me vlerë, një organizatë kleringu, një fond investimi aksionar, një shoqëri administruese e një fondi investimesh aksionare, një fond investimi të përbashkët ose një joshtetëror. fond pensioni, një depozitues i specializuar i një fondi investimi aksionar, një fond investimi të përbashkët ose një fond pensioni joshtetëror, ose një person që ofron shërbime për prezantimin publik të informacionit të zbuluar, procedurën dhe kohën e zbulimit të informacionit të parashikuar nga ligjet federale dhe aktet e tjera rregullatore ligjore të miratuara në përputhje me to, si dhe zbulimi i informacionit jo të plotë, dhe (ose) informacioni jo i besueshëm dhe (ose) informacioni mashtrues -

3. Mosdhënia (moszbulimi) ose shkelja nga persona që kanë dhënë garanci për obligacionet e emetuesve, persona që kanë marrë të drejtën në mënyrë të drejtpërdrejtë ose të tërthortë, në mënyrë të pavarur ose së bashku me persona të tjerë, për të disponuar një numër të caktuar votash për aksione me të drejtë vote. aksionet) që përbëjnë kapitalin e autorizuar të emetuesve ose një organizate pastrimi, organizata të kontrolluara nga emetuesit, pjesëmarrës (aksionarë) të shoqërive tregtare, persona që kanë marrë kompetencat e nevojshme për të thirrur dhe mbajtur mbledhje të përgjithshme të jashtëzakonshme të aksionarëve të shoqërive aksionare, personat blerës letrat me vlerë të kapitalit të shoqërive aksionare të hapura në bazë të një oferte vullnetare, përfshirë konkurruese ose të detyrueshme, të parashikuar nga legjislacioni i Federatës Ruse për shoqëritë aksionare, si dhe filialet e shoqërive aksionare dhe personat të cilët, në përputhje me ligjin federal, njihen si të interesuar për transaksionin e një shoqërie aksionare, procedurën dhe kohën e paraqitjes (zbulimit) të informacionit të parashikuar nga ligjet federale dhe të tjerët të miratuar në përputhje me to aktet ligjore rregullatore, me përjashtim të rastet e parashikuara në nenin 19.7.3 të këtij Kodi, -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për qytetarët në shumën prej një mijë deri në dy mijë rubla; për zyrtarët - nga dhjetë mijë në njëzet mijë rubla; për personat juridikë - nga treqind mijë në pesëqind mijë rubla.

Neni 15.20. Pengimi i ushtrimit të të drejtave të vërtetuara me letra me vlerë

Pengimi nga një emetues, një fond investimi aksionar, një shoqëri administruese e një fondi investimi aksionar, një fond investimi të përbashkët ose një fond pensioni joshtetëror, ose një person që mban një regjistër të pronarëve të letrave me vlerë, nga ushtrimi i të drejtave të vërtetuar me letra me vlerë, me përjashtim të rasteve të parashikuara në pjesët 1, 2, 4, 5, 8 dhe 10 të nenit 15.23.1 të këtij Kodi, -

Neni 15.21. Përdorimi i paligjshëm i informacionit të brendshëm

Përdorimi i paligjshëm i informacionit të brendshëm, nëse ky veprim nuk përmban vepër penale, -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për qytetarët në shumën prej tre mijë deri në pesë mijë rubla; për zyrtarët - nga tridhjetë mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla ose skualifikim për një periudhë prej një deri në dy vjet; për personat juridikë - në shumën e të ardhurave të tepërta ose shumën e humbjeve që një qytetar, zyrtar ose person juridik u shmang si rezultat i përdorimit të paligjshëm të informacionit të brendshëm, por jo më pak se shtatëqind mijë rubla.

Shënim. Të ardhurat e tepërta në këtë nen dhe në nenin 15.30 të këtij Kodi janë të ardhurat që përkufizohen si diferenca ndërmjet të ardhurave të marra si rezultat i veprimeve të paligjshme dhe të ardhurave që do të ishin krijuar pa marrë parasysh veprimet e paligjshme të parashikuara në këtë nen.

Neni 15.22. Shkelje e rregullave për mbajtjen e regjistrit të pronarëve të letrave me vlerë

1. Refuzimi ose evazioni i paligjshëm për të bërë regjistrime në sistemin për mbajtjen e regjistrit të pronarëve të letrave me vlerë, ose kryerja e regjistrimeve të tilla pa arsyet e parashikuara nga ligjet federale dhe aktet e tjera rregullatore ligjore të miratuara në përputhje me to, ose futja e informacionit të rremë në regjistër të pronarëve të letrave me vlerë, si dhe mospërmbushja ose përmbushja e gabuar nga personi që mban regjistrin e pronarëve të letrave me vlerë të kërkesave të pronarit të letrave me vlerë ose të një personi të autorizuar prej tij, si dhe mbajtësi nominal i letrave me vlerë për të siguruar një ekstrakt nga sistemi për mbajtjen e regjistrit të pronarëve të letrave me vlerë në një llogari personale -

do të sjellë vendosjen e gjobës administrative për zyrtarët në shumën prej tridhjetë mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla ose skualifikim për një periudhë prej një deri në dy vjet; për personat juridikë - nga shtatëqind mijë në një milion rubla.

2. Mbajtja e paligjshme e regjistrit të pronarëve të letrave me vlerë nga emetuesi i tyre, si dhe në rastin e zëvendësimit të personit që mban regjistrin e pronarëve të letrave me vlerë, shmangia e personit të tillë nga transferimi i informacioneve, të dhënave dhe dokumenteve të marra nga emetuesi. përbëjnë sistemin për mbajtjen e regjistrit të pronarëve të letrave me vlerë, ose shkeljen e dispozitave të ligjeve federale dhe akteve të tjera ligjore normative të miratuara në përputhje me to, procedurën dhe kohën e transferimit të tyre -

3. Çdo shkelje tjetër nga personi që mban regjistrin e pronarëve të letrave me vlerë të përcaktuara nga ligjet federale dhe aktet e tjera rregullatore ligjore të miratuara në përputhje me to të kërkesave për procedurën për mbajtjen e regjistrit të pronarëve të letrave me vlerë -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej pesë mijë deri në dhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga njëqind mijë në treqind mijë rubla.

Neni 15.23. Fuqia e humbur. - Ligji Federal i datës 02/09/2009 N 9-FZ.

Neni 15.23.1. Shkelje e kërkesave ligjore për procedurën e përgatitjes dhe mbajtjes së mbledhjeve të përgjithshme të aksionarëve, pjesëmarrësve në shoqëritë me përgjegjësi të kufizuar (shtesë) dhe pronarëve të njësive investuese të fondeve të mbyllura të investimeve të përbashkëta

1. Refuzimi i paligjshëm për të thirrur ose shmangia e thirrjes së një mbledhjeje të përgjithshme të aksionarëve (mbledhja e përgjithshme e pronarëve të aksioneve të investimeve të një fondi investimi të përbashkët të mbyllur), si dhe refuzimi ose shmangia e paligjshme e përfshirjes së çështjeve dhe (ose) propozimeve për emërim kandidatët për bordin në rendin e ditës të mbledhjes së përgjithshme të aksionarëve drejtorët (bordi mbikëqyrës), organi kolegjial ekzekutiv, komisioni i auditimit (auditorët) dhe komisioni i numërimit të shoqërisë aksionare ose kandidati për pozitën e organit të vetëm ekzekutiv të shoqërisë aksionare. - shoqëri aksionare -

2. Shkelje e procedurës ose e afatit për dërgimin (dorëzimin, publikimin) e njoftimit të mbledhjes së përgjithshme të aksionarëve (mbledhja e përgjithshme e pronarëve të aksioneve të investimit të një fondi investimi të përbashkët me fund të mbyllur), si dhe mosdhënie ose shkelje të afatit për sigurimin e informacionit (materialeve) që i nënshtrohen dispozitave në përputhje me ligjet federale dhe aktet e tjera rregullatore ligjore të miratuara në përputhje me to, në përgatitje për mbajtjen e një mbledhjeje të përgjithshme të aksionarëve (mbledhja e përgjithshme e pronarëve të aksioneve të investimit të një fundi të mbyllur fondi i investimeve të përbashkëta) -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për qytetarët në shumën prej dy mijë deri në katër mijë rubla; për zyrtarët - nga njëzet mijë deri në tridhjetë mijë rubla ose skualifikim për një periudhë deri në një vit; për personat juridikë - nga pesëqind mijë në shtatëqind mijë rubla.

3. Shkelja e kërkesave të ligjeve federale dhe akteve të tjera rregullatore ligjore të miratuara në përputhje me to për përpilimin e listave të personave që kanë të drejtë të marrin pjesë në mbledhjen e përgjithshme të aksionarëve (mbledhja e përgjithshme e pronarëve të aksioneve të investimit të një investimi të ndërsjellë të mbyllur fondi), -

4. Mos dërgimi (mosdorëzimi, mospublikimi) ose shkelja e afatit për dërgimin (dorëzimin, publikimin) e fletës së votimit personit të treguar në listën e personave që kanë të drejtë të marrin pjesë në mbledhjen e përgjithshme të aksionarëve (mbledhja e përgjithshme të pronarëve të aksioneve të investimit të një fondi investimi të përbashkët me fund të mbyllur) -

5. Shkelja e kërkesave të ligjeve federale dhe akteve të tjera rregullatore ligjore të miratuara në përputhje me to në lidhje me formën, datën ose vendin e mbajtjes së një mbledhjeje të përgjithshme të aksionarëve (mbledhja e përgjithshme e pronarëve të aksioneve të investimeve të një fondi investimi të ndërsjellë të mbyllur) , si dhe mbajtjen e një mbledhjeje të përgjithshme të aksionarëve (mbledhja e përgjithshme e pronarëve të aksioneve të investimit të fondit të përbashkët investimi me fund të mbyllur) në kundërshtim me formën, datën, kohën ose vendin e mbajtjes së tij, të përcaktuar nga organi i shoqërisë aksionare. ose personat që thërrasin mbledhjen e përgjithshme të aksionarëve (mbledhja e përgjithshme e pronarëve të aksioneve të investimit të fondit të përbashkët të investimeve të mbyllura), -

6. Kryerja e një mbledhjeje të përgjithshme të aksionarëve (mbledhja e përgjithshme e pronarëve të aksioneve të investimit të një fondi investimi të përbashkët) në mungesë të kuorumit të kërkuar për mbajtjen e tij, ose shqyrtimi i çështjeve të caktuara në rendin e ditës në mungesë të nevojave kuorumi, si dhe ndryshimi i rendit të ditës së mbledhjes së përgjithshme të aksionarëve (mbledhja e përgjithshme e pronarëve të fondeve të investimeve) njësive të një fondi të përbashkët investimi me fund të mbyllur) pas dërgimit (dorëzimit, publikimit) të një mesazhi për mbajtjen e një mbledhjeje të përgjithshme të aksionarëve ( mbledhja e përgjithshme e pronarëve të aksioneve të investimit të një fondi investimi të përbashkët me fund të mbyllur) -

7. Kryerja e funksioneve të komisionit të numërimit të një shoqërie aksionare nga një organ (person) i parregullt ose nga persona të zgjedhur në komisionin e numërimit të një shoqërie aksionare në kundërshtim me kërkesat e ligjit federal, ose nga persona të cilëve mandati ka skaduar -

8. Refuzimi i paligjshëm i një anëtari të komisionit të numërimit të një shoqërie aksionare (një personi që kryen funksionet e saj) ose i një personi që thërret një mbledhje të përgjithshme të pronarëve të aksioneve të investimit të një fondi investimi të përbashkët me fund të mbyllur për t'u regjistruar për pjesëmarrje në mbledhja e përgjithshme e aksionarëve (mbledhja e përgjithshme e pronarëve të aksioneve të investimeve të një fondi investimi të përbashkët) persona që kanë të drejtë të marrin pjesë në mbledhjen e përgjithshme, ose shkelin nga këta persona kërkesat e ligjeve federale dhe akteve të tjera rregullatore ligjore të miratuara në në përputhje me to për numërimin e votave kur votohet në një mbledhje të përgjithshme për të përcaktuar rezultatet e votimit, përmbajtjen, formën ose afatin për hartimin e një protokolli për rezultatet e votimit në një mbledhje të përgjithshme, ose shmangien e nënshkrimit të personave të përmendur. protokolli i përmendur, si dhe shkelja nga një anëtar i komisionit të numërimit të një shoqërie aksionare (një person që kryen funksionet e saj) të kërkesave të ligjeve federale dhe akteve të tjera normative ligjore të miratuara në përputhje me to për procedurën për përcaktimin e kuorumi i mbledhjes së përgjithshme të aksionarëve -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej njëzet mijë deri në tridhjetë mijë rubla ose skualifikim për një periudhë deri në një vit; për personat juridikë - nga pesëqind mijë në shtatëqind mijë rubla.

9. Shkelje nga kryetari ose sekretari i asamblesë së përgjithshme të aksionarëve (mbledhja e përgjithshme e pronarëve të aksioneve të investimit të një fondi investimi të përbashkët me fund të mbyllur) të kërkesave për përmbajtjen, formën ose afatin për hartimin e procesverbalit të mbledhjes së përgjithshme. të aksionarëve (mbledhja e përgjithshme e pronarëve të aksioneve të investimit të një fondi të përbashkët investimi me fund të mbyllur), si dhe shmangia e këtyre personave nga nënshkrimi i protokollit në fjalë -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për qytetarët në shumën prej një mijë deri në dy mijë rubla; për zyrtarët - nga dhjetë mijë deri në njëzet mijë rubla ose skualifikim për një periudhë deri në gjashtë muaj.

10. Shkelja e kërkesave të ligjeve federale dhe akteve të tjera rregullatore ligjore të miratuara në përputhje me to në lidhje me shpalljen ose vënien në vëmendje të aksionarëve (pronarëve të aksioneve të investimit të një fondi investimi të përbashkët të mbyllur) të vendimeve të miratuara nga mbledhja e përgjithshme , ose rezultatet e votimit -

11. Refuzimi i paligjshëm për të thirrur ose shmangia e thirrjes së një mbledhjeje të përgjithshme të pjesëmarrësve në një kompani me përgjegjësi të kufizuar (shtesë), si dhe shkelje e kërkesave të ligjeve federale për procedurën e thirrjes, përgatitjes dhe mbajtjes së mbledhjeve të përgjithshme të pjesëmarrësve në një kompani të kufizuar ( shtesë) shoqëritë e përgjegjësisë -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për qytetarët në shumën prej dy mijë deri në katër mijë rubla; për zyrtarët - nga njëzet mijë deri në tridhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga pesëqind mijë në shtatëqind mijë rubla.

Shënim. Një anëtar i bordit të drejtorëve (bordi mbikëqyrës), komisioni i auditimit, komisioni i numërimit ose komisioni i likuidimit të një shoqërie aksionare (shoqëri me përgjegjësi të kufizuar (shtesë)), i cili votoi kundër një vendimi që çoi në shkelje të kërkesave të Federatës Ruse. ligjet dhe aktet e tjera rregullatore ligjore të miratuara në përputhje me to, nuk lind përgjegjësia e parashikuar në këtë nen.

Neni 15.24. Fuqia e humbur. - Ligji Federal i datës 02/09/2009 N 9-FZ.

Neni 15.24.1. Lëshimi ose qarkullimi i paligjshëm i dokumenteve që vërtetojnë detyrime monetare dhe të tjera

Lëshimi ose qarkullimi i paligjshëm i letrave me vlerë ose dokumenteve që vërtetojnë detyrime monetare dhe detyrime të tjera dhe që nuk janë letra me vlerë në përputhje me legjislacionin e Federatës Ruse, me përjashtim të rasteve të parashikuara në nenet 15.17 dhe 15.18 të këtij Kodi, nëse këto veprime nuk përmbajnë një krim ofendim -

Neni 15.25. Shkelja e legjislacionit të monedhës së Federatës Ruse dhe akteve të autoriteteve të rregullimit të monedhës

1. Kryerja e transaksioneve të paligjshme të monedhës, domethënë kryerja e transaksioneve në monedhë të ndaluar nga legjislacioni i monedhës së Federatës Ruse, ose kryerja e transaksioneve valutore me mospërputhje me kërkesat e vendosura për përdorimin e një llogarie të veçantë dhe kërkesat e rezervimit, si dhe si heqja dhe (ose) kreditimi i fondeve, letrave me vlerë të brendshme dhe të jashtme nga një llogari e veçantë dhe në një llogari të veçantë me mospërputhje me kërkesat e vendosura të rezervimit, -

nënkupton vendosjen e gjobës administrative për qytetarët, zyrtarët dhe personat juridikë në shumën prej tre të katërtat e një prej shumës së transaksionit të paligjshëm të monedhës, shumës së fondeve ose vlerës së letrave me vlerë vendase dhe të huaja të fshira dhe (ose) kreditohet me mospërputhje me rezervën e vendosur të detyruar.

2. Shkelja e procedurës së vendosur për hapjen e llogarive (depozitave) në bankat e vendosura jashtë territorit të Federatës Ruse -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për qytetarët në shumën prej një mijë deri në një mijë e pesëqind rubla; për zyrtarët - nga pesë mijë në dhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga pesëdhjetë mijë në njëqind mijë rubla.

3. Mospërmbushja e detyrimit për shitjen e detyrueshme të një pjese të fitimeve në valutë, si dhe shkelje e procedurës së vendosur për shitjen e detyrueshme të një pjese të fitimeve në valutë -

sjell vendosjen e gjobës administrative për zyrtarët dhe personat juridikë në masën prej tre të katërtat deri në një të shumës së të ardhurave në valutë të pashitur në mënyrën e përcaktuar.

4. Dështimi nga një rezident për të përmbushur brenda afatit të caktuar detyrimin për të marrë në llogaritë e tij bankare në bankat e autorizuara valutë të huaj ose monedhën e Federatës Ruse për mallrat e transferuara te jorezidentët, punën e kryer për jorezidentët, shërbimet e ofruara. për jorezidentët ose për informacion ose rezultate të veprimtarisë intelektuale të transferuara te jorezidentët, duke përfshirë përfshirjen e të drejtave ekskluzive ndaj tyre, -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët dhe personat juridikë në shumën prej njëqind e pesëdhjetë të normës së rifinancimit të Bankës Qendrore të Federatës Ruse të shumës së fondeve të kredituara në llogaritë në bankat e autorizuara në kundërshtim me afatin e përcaktuar. , për çdo ditë vonesë në kreditimin e fondeve të tilla dhe (ose) në shumën nga tre të katërtat në një madhësi të shumës së fondeve të pa kredituara në llogaritë në bankat e autorizuara.

5. Dështimi nga një rezident për të përmbushur brenda afatit kohor të përcaktuar detyrimin për të kthyer në Federatën Ruse fondet e paguara për jorezidentët për mallrat që nuk janë importuar në Federatën Ruse (të pa pranuara në Federatën Ruse), punë të pa kryera, shërbime jo dhënë, ose për informacion ose rezultate të veprimtarisë intelektuale të patransferuara, duke përfshirë të drejtat ekskluzive për to, -

nënkupton vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët dhe personat juridikë në shumën prej tre të katërtat deri në një nga shumat e fondeve që nuk janë kthyer në Federatën Ruse.

6. Mosrespektimi i procedurës së vendosur për paraqitjen e formularëve të kontabilitetit dhe raportimit për transaksionet në monedhë, procedurën dhe (ose) afatet për paraqitjen e raporteve për lëvizjen e fondeve në llogari (depozita) në banka jashtë territorit të Federatës Ruse me mbështetje dokumentet bankare, shkelje e procedurës së vendosur për paraqitjen e dokumenteve dhe informacioneve mbështetëse gjatë kryerjes së transaksioneve valutore, shkelje e rregullave të vendosura për lëshimin e pasaportave të transaksionit ose shkelje e periudhave të përcaktuara të ruajtjes për dokumentet e kontabilitetit dhe raportimit për transaksionet e monedhës, dokumentet mbështetëse dhe informacionet kur kryerja e transaksioneve valutore ose e pasaportave të transaksionit -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej katër mijë deri në pesë mijë rubla; për personat juridikë - nga dyzet mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla.

6.1. Shkelja e afateve të përcaktuara për paraqitjen e formularëve të kontabilitetit dhe raportimit për transaksionet në monedhë, dokumentet mbështetëse dhe informacionin gjatë kryerjes së transaksioneve në valutë për jo më shumë se dhjetë ditë -

sjell një paralajmërim ose vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej pesëqind deri në një mijë rubla; për personat juridikë - nga pesë mijë deri në pesëmbëdhjetë mijë rubla.

6.2. Shkelja e afateve të përcaktuara për paraqitjen e formularëve të kontabilitetit dhe raportimit për transaksionet në monedhë, dokumentet mbështetëse dhe informacionin gjatë kryerjes së transaksioneve në valutë për më shumë se dhjetë, por jo më shumë se tridhjetë ditë -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej dy mijë deri në tre mijë rubla; për personat juridikë - nga njëzet mijë deri në tridhjetë mijë rubla.

6.3. Shkelje e afateve të përcaktuara për paraqitjen e formularëve të kontabilitetit dhe raportimit për transaksionet në valutë, dokumentet mbështetëse dhe informacionin gjatë kryerjes së transaksioneve valutore për më shumë se tridhjetë ditë -

7. Shkelja e procedurës së vendosur për importin dhe dërgimin në Federatën Ruse dhe eksportin dhe dërgimin nga Federata Ruse të monedhës së Federatës Ruse dhe letrave me vlerë të brendshme në formë dokumentare, me përjashtim të rasteve të parashikuara në nenet 16.3 dhe 16.4 i këtij Kodi -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për qytetarët në shumën prej pesëqind deri në një mijë rubla; për zyrtarët - nga një mijë në dy mijë rubla; për personat juridikë - nga pesë mijë në dhjetë mijë rubla.

Shënime:

1. Përgjegjësia administrative e krijuar në lidhje me zyrtarët në pjesët 1, 3, 4 dhe 5 të këtij neni zbatohet vetëm për personat që merren me veprimtari tregtare pa formuar person juridik.

2. Kostoja e letrave me vlerë vendase dhe të huaja përcaktohet në ditën e kryerjes së një kundërvajtje administrative, sipas rregullave të përcaktuara nga legjislacioni i monedhës së Federatës Ruse për llogaritjen e shumës së rezervës për një transaksion valutor.

3. Konvertimi i valutës së huaj, si dhe i vlerës së letrave me vlerë vendase dhe të huaja në monedhën e Federatës Ruse, kryhet me kursin e këmbimit të Bankës Qendrore të Federatës Ruse në fuqi në ditën e kryerjes së kundërvajtjes administrative. ose të zbuluar.

4. Përgjegjësia administrative e përcaktuar nga pjesa 4 e këtij neni nuk zbatohet për personat që kanë siguruar që pagesat e sigurimit të merren në llogaritë e tyre bankare sipas një kontrate sigurimi për rreziqet e mospërmbushjes së detyrimeve nga një jorezident në një marrëveshje të tregtisë së jashtme. (kontrata) në mënyrën dhe afatin kohor të parashikuar nga kontrata e sigurimit me paraqitjen e një dëmi sigurimi. rasti i parashikuar nga procedura e vendosur nga Qeveria e Federatës Ruse në përputhje me Ligjin Federal të 17 majit 2007 N 82-FZ "Për Bankën e Zhvillimit" për zbatimin e aktiviteteve për sigurimin e huave të eksportit dhe investimeve kundër rreziqeve të biznesit dhe (ose) politik, me kusht që marrëveshja të specifikonte sigurimin, vlerën e raportit të shumës së siguruar dhe vlerës së siguruar. (niveli i kompensimit të sigurimit) është i barabartë me vlerën e përcaktuar nga procedura në fjalë ose e tejkalon atë.

5. Llogaritja e gjobës administrative të përcaktuar nga pjesa 4 e këtij neni, e shprehur në një shumë që është shumëfish i shumës së fondeve të kredituara në llogaritë në bankat e autorizuara në kundërshtim me afatin e përcaktuar, kryhet në bazë të normës së rifinancimit. të Bankës Qendrore të Federatës Ruse në fuqi gjatë periudhës së vonesës.

Neni 15.26. Shkelje e legjislacionit për bankat dhe veprimtarinë bankare

1. Kryerja e veprimtarive prodhuese, tregtare ose sigurimesh nga një organizatë krediti -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative në shumën prej dyzet mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla.

2. Shkelja nga një organizatë krediti e standardeve dhe kërkesave të tjera të detyrueshme të vendosura nga Banka e Rusisë -

kërkon një paralajmërim ose vendosjen e një gjobe administrative në shumën prej dhjetë mijë deri në tridhjetë mijë rubla.

3. Veprimet e parashikuara në pjesën 2 të këtij neni, nëse krijojnë një kërcënim real për interesat e kreditorëve (depozituesve), -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative në shumën prej dyzet mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla.

Neni 15.26.1. Shkelje e legjislacionit për aktivitetet mikrofinanciare

Shkelja nga një organizatë mikrofinanciare e kërkesave të detyrueshme të përcaktuara nga legjislacioni i Federatës Ruse për aktivitetet mikrofinanciare dhe organizatat mikrofinanciare -

do të sjellë një paralajmërim ose vendosjen e gjobës administrative për personat juridikë në shumën prej dhjetë mijë deri në tridhjetë mijë rubla.

Neni 15.27. Mosrespektimi i kërkesave të legjislacionit për luftën kundër legalizimit (pastrimit) të produkteve të krimit dhe financimit të terrorizmit

1. Mosrespektimi i legjislacionit në lidhje me organizimin dhe (ose) zbatimin e kontrollit të brendshëm, i cili nuk rezultoi në mosdhënie informacioni për transaksionet që i nënshtrohen kontrollit të detyrueshëm, ose për transaksionet në lidhje me të cilat punonjësit e një organizate që kryejnë transaksione me fondet ose pasuritë e tjera që dyshohet se janë kryer me qëllim të legalizimit (pastrimit) të produkteve të krimit ose financimit të terrorizmit, si dhe sjellin dorëzimin e informacionit në fjalë tek organi i autorizuar në kundërshtim me afatin e përcaktuar, me përjashtim të rasteve të parashikuara. për në pjesët 2 - 4 të këtij neni, -

sjell një paralajmërim ose vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej dhjetë mijë deri në tridhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga pesëdhjetë mijë në njëqind mijë rubla.

2. Veprimet (mosveprimi) të parashikuara në pjesën 1 të këtij neni, që rezultojnë në dështimin për t'i dorëzuar organit të autorizuar informacione për operacionet që i nënshtrohen kontrollit të detyrueshëm dhe (ose) paraqitjen pranë organit të autorizuar të informacionit të rremë për operacionet që i nënshtrohen kontrolli i detyrueshëm, si dhe mosdhënia e informacionit në lidhje me operacionet, në lidhje me të cilat punonjësit e një organizate që kryen transaksione me fonde ose pasuri të tjera dyshojnë se ato kryhen me qëllim të legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi ose financimit të terrorizmi, -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej tridhjetë mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga dyqind mijë deri në katërqind mijë rubla ose pezullim administrativ i aktiviteteve për një periudhë deri në gjashtëdhjetë ditë.

3. Pengimi nga një organizatë që kryen transaksione me fonde ose pasuri të tjera nga kryerja e inspektimeve nga një organ mbikëqyrës i autorizuar ose përkatës, ose moszbatimi i urdhrave të dhëna nga këto organe për të luftuar legalizimin (pastrimin) e produkteve të krimit dhe financimi i terrorizmit, -

4. Mosrespektimi i legjislacionit nga ana e një organizate që kryen transaksione me fonde ose pasuri të tjera, ose zyrtari i saj, për luftën kundër legalizimit (pastrimit) të produkteve të krimit dhe financimit të terrorizmit, që rezultoi në legalizimin (pastrimin) e të ardhurat e përcaktuara me vendim gjykate që ka hyrë në fuqi ligjore penalisht, ose financimi i terrorizmit, nëse këto veprime (mosveprim) nuk përmbajnë vepër penale, -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej tridhjetë mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla ose skualifikim për një periudhë prej një deri në tre vjet; për personat juridikë - nga pesëqind mijë deri në një milion rubla ose pezullim administrativ i aktiviteteve deri në nëntëdhjetë ditë.

Shënime:

1. Përgjegjësia administrative e përcaktuar në lidhje me zyrtarët nga ky nen nuk zbatohet për qytetarët që kryejnë veprimtari sipërmarrëse pa formuar person juridik.

2. Për kundërvajtje administrative të parashikuara në pjesët 1 dhe 2 të këtij neni, punonjësit e një organizate që kryen transaksione me fonde ose pasuri të tjera, detyrat e të cilëve përfshijnë identifikimin dhe (ose) dhënien e informacionit për transaksionet që i nënshtrohen kontrollit të detyrueshëm, ose për transaksionet në në lidhje me ata që kanë dyshime se ato kryhen me qëllim të legalizimit (pastrimit) të produkteve të krimit ose financimit të terrorizmit janë përgjegjës si zyrtarë.

Neni 15.28. Shkelje e rregullave për blerjen e më shumë se 30 për qind të aksioneve të një shoqërie aksionare të hapur

Shkelja e rregullave për blerjen e tyre nga një person që ka fituar më shumë se 30 për qind të aksioneve të një shoqërie aksionare të hapur -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për qytetarët në shumën prej një mijë deri në dy mijë e pesëqind rubla; për zyrtarët - nga pesë mijë në njëzet mijë rubla; për personat juridikë - nga pesëdhjetë mijë në pesëqind mijë rubla.

Neni 15.29. Shkelja e kërkesave të legjislacionit të Federatës Ruse në lidhje me aktivitetet e pjesëmarrësve profesionistë në tregun e letrave me vlerë, organizatat e pastrimit, personat që kryejnë funksionet e një pale qendrore, fondet e investimeve aksionare, fondet e pensioneve joshtetërore, shoqëritë e administrimit të përbashkët -fondet e investimeve aksionare, fondet e përbashkëta ose fondet e pensioneve joshtetërore, depozituesit e specializuar të fondeve të fondeve të investimeve aksionare, fondet e përbashkëta ose fondet e pensioneve joshtetërore

1. Shkelje nga një pjesëmarrës profesionist i tregut të letrave me vlerë, një organizate kleringu, një fond investimi aksionar, një shoqëri administruese e një fondi investimi aksionar, një fond investimi të përbashkët ose një fond pensioni joshtetëror ose një depozitues të specializuar të një fond investimi aksionar, një fond investimi i ndërsjellë ose një fond pensioni joshtetëror i krijuar me ligje federale dhe akte të tjera rregullatore ligjore të Federatës Ruse, kërkesat për kontabilitet të veçantë të fondeve të veta (pronës) dhe fondeve (pronës) të klientëve -

2. Shkelja nga një pjesëmarrës profesionist në tregun e letrave me vlerë që kryen veprimtari ndërmjetësimi ose tregtari ose veprimtari të menaxhimit të letrave me vlerë të rregullave të kontabilitetit dhe raportimit të përcaktuara me akte ligjore rregullatore të Federatës Ruse -

3. Kryerja nga një pjesëmarrës profesionist i tregut të letrave me vlerë, duke kryer veprimtari brokerimi ose veprimtari të administrimit të letrave me vlerë, transaksione për blerjen e letrave me vlerë dhe të drejtave pronësore të destinuara për investitorë të kualifikuar, në kurriz të një personi që nuk është investitor i kualifikuar, ose lëshimi nga shoqëria administruese e një fondi investimi të përbashkët të aksioneve investuese të destinuara për investitorë të kualifikuar për një person që nuk është investitor i kualifikuar, ose njohja e paligjshme e një personi si investitor i kualifikuar -

4. Shkelja nga një pjesëmarrës profesionist i tregut të letrave me vlerë të angazhuar në veprimtari brokerimi të kërkesave të përcaktuara nga ligjet federale dhe aktet e tjera rregullatore ligjore të Federatës Ruse për kryerjen e transaksioneve të marzhit -

5. Shkelja e kërkesave të përcaktuara me akte ligjore rregullatore të Federatës Ruse dhe deklaratën e investimit të një fondi investimi aksionar ose fond investimi të ndërsjellë për përbërjen e aktiveve të fondeve të investimeve aksionare ose fondeve të investimeve të përbashkëta, ose dështimi për të eliminuar shkeljet në strukturën e aktiveve të fondeve të investimeve aksionare ose fondeve të investimeve të përbashkëta -

6. Shkelja nga një kompani administruese e një fondi investimi aksionar ose fondit të investimeve të përbashkëta të kufizimeve në veprimtaritë e saj të parashikuara nga ligjet federale dhe aktet e tjera rregullatore ligjore të Federatës Ruse -

7. Mospërmbushja ose përmbushja e pahijshme nga një depozitues i specializuar i një fondi investimi aksionar, fondit të investimeve të përbashkëta ose fondit të pensioneve joshtetërore të detyrimeve të përcaktuara me ligje federale dhe akte të tjera rregullatore ligjore të Federatës Ruse për kontabilitetin dhe ruajtjen e pasurisë, si dhe për ushtrimin e kontrollit mbi disponimin e pasurisë, me përjashtim të rastit të parashikuar në pjesën 8 të këtij neni, -

8. Mos dërgimi ose dërgimi i parakohshëm nga një depozitues i specializuar i një fondi investimesh aksionare, fondi investimi të përbashkët ose fondi pensioni joshtetëror i një njoftimi organit ekzekutiv federal në fushën e tregjeve financiare për shkeljet e identifikuara gjatë zbatimit të kontrollit. -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej njëzet mijë deri në tridhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga pesëqind mijë në shtatëqind mijë rubla.

9. Pengimi nga një pjesëmarrës profesionist në tregun e letrave me vlerë, një organizatë kleringu, një person që kryen funksionet e një pale qendrore, një fondi investimi aksionar, një fond pensioni joshtetëror, një shoqëri administruese e një fondi investimesh aksionare. , një fond investimi të përbashkët ose një fond pensioni joshtetëror, ose një depozitë e specializuar e një fondi investimi aksionar, një fond investimi të përbashkët ose një fond pensioni joshtetëror, inspektime të kryera nga organi ekzekutiv federal në fushën e financave tregjet, ose mospërmbushja ose ekzekutimi i gabuar i urdhrave të organit ekzekutiv federal në fushën e tregjeve financiare -

10. Shkelja nga një fond pensioni joshtetëror i përbërjes së mjeteve në të cilat vendosen rezervat pensionale (investuara e kursimeve pensionale), e strukturës së rezervave të pensioneve (aktive në të cilat investohen kursimet pensionale) ose e kërkesave për formimin dhe përdorimin. të rezervës së sigurimit të një fondi pensioni joshtetëror, mospërputhja me standardin e rezervës së sigurimit, përdorimi i papërshtatshëm i rezervave të pensioneve (fondet e kursimeve pensionale) ose vonesa në pagimin e pensioneve ose pagesave për pasardhësit ligjorë (përfshirë llogaritjen e gabuar të pagesave) -

11. Shkelja e kufizimeve të përcaktuara nga ligjet federale dhe aktet e tjera rregullatore ligjore të Federatës Ruse të miratuara në përputhje me to për kombinimin e veprimtarive profesionale në tregun e letrave me vlerë, veprimtaritë e një organizate pastrimi, një personi që kryen funksionet e një pale qendrore , një fond investimi aksionar, një shoqëri administruese e një fondi investimi aksionar, një fond investimi të përbashkët ose një fond pensioni joshtetëror ose një depozitues i specializuar i një fondi investimi aksionar, një fond investimi të përbashkët ose një fond jo-shtetëror fondi shtetëror i pensioneve me lloje të tjera veprimtarish -

12. Shkelje të tjera nga një pjesëmarrës profesionist në tregun e letrave me vlerë, një organizatë kleringu, një person që kryen funksionet e një pale qendrore, një fondi investimi aksionar, një fond pensioni joshtetëror, një shoqëri administruese e një investimi aksioner. fond, një fond investimi të ndërsjellë ose një fond pensioni joshtetëror, ose një depozitues i specializuar i një fondi investimi aksionar, një fond investimi të përbashkët ose fond pensioni joshtetëror kur kryejnë llojet përkatëse të aktiviteteve, kërkesat e përcaktuara nga ligji për këto lloj veprimtarish, me përjashtim të rasteve të parashikuara në pjesët 1 - 11 të këtij neni, nenet 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 dhe 19.7.3 të këtij Kodi, -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për qytetarët në shumën prej një mijë deri në tre mijë rubla; për zyrtarët - nga dhjetë mijë në njëzet mijë rubla; për personat juridikë - nga treqind mijë në pesëqind mijë rubla.

Neni 15.30. Manipulimi i tregut

Manipulimi i tregut, nëse ky veprim nuk përmban vepër penale, -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për qytetarët në shumën prej tre mijë deri në pesë mijë rubla; për zyrtarët - nga tridhjetë mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla ose skualifikim për një periudhë prej një deri në dy vjet; për personat juridikë - në shumën e të ardhurave të tepërta ose shumën e humbjeve që një qytetar, zyrtar ose person juridik shmangu si rezultat i manipulimit të tregut, por jo më pak se shtatëqind mijë rubla.

Neni 15.31. Përdorimi i paligjshëm i fjalëve “fond investimi” apo frazave që rrjedhin prej tyre

Përdorimi i paligjshëm i fjalëve "fond investimi aksionar", "fond investimi" ose "fond investimi reciprok" ose fraza të formuara në bazë të tyre -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej dhjetë mijë deri në njëzet mijë rubla; për personat juridikë - nga treqind mijë në pesëqind mijë rubla.

Neni 15.32. Shkelja e periudhës së regjistrimit të përcaktuar nga legjislacioni i Federatës Ruse për sigurimin e detyrueshëm shoqëror

Shkelja nga siguruesit e periudhës së regjistrimit të përcaktuar nga legjislacioni i Federatës Ruse për sigurimin e detyrueshëm shoqëror me organet e fondeve ekstra-buxhetore shtetërore -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej pesëqind deri në një mijë rubla.

Neni 15.33. Shkelja e procedurës dhe afateve për paraqitjen e dokumenteve dhe (ose) informacioneve të tjera në organet e fondeve ekstrabuxhetore shtetërore të përcaktuara nga legjislacioni i Federatës Ruse për sigurimin e detyrueshëm shoqëror

1. Shkelja e afatit të përcaktuar nga legjislacioni i Federatës Ruse për kontributet e sigurimit për paraqitjen e informacionit në organet e fondeve ekstra-buxhetore shtetërore për hapjen dhe mbylljen e një llogarie në një bankë ose organizatë tjetër krediti -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej një mijë deri në dy mijë rubla.

2. Shkelja e afateve të përcaktuara me legjislacionin e Federatës Ruse për primet e sigurimit për paraqitjen e llogaritjeve për primet e sigurimit të përllogaritura dhe të paguara në organet e fondeve ekstra-buxhetore shtetërore që ushtrojnë kontroll mbi pagesën e primeve të sigurimit -

3. Mosdorëzimi brenda periudhës së përcaktuar nga legjislacioni i Federatës Ruse për primet e sigurimit, ose refuzimi për t'u dorëzuar organeve të fondeve ekstra-buxhetore shtetërore që ushtrojnë kontroll mbi pagesën e primeve të sigurimit, si dhe zyrtarëve të tyre , dokumente dhe (ose) informacione të tjera të nevojshme për zbatimin e kontrollit, të hartuara në mënyrën e përcaktuar për saktësinë e llogaritjes, plotësinë dhe afatin kohor të pagesës (transferimit) të kontributeve të sigurimit për sigurimet shoqërore të detyrueshme, si dhe paraqitjen e këtyre informacion jo të plotë ose në formë të shtrembëruar -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej treqind deri në pesëqind rubla.

4. Mosdorëzimi, brenda periudhës së përcaktuar nga legjislacioni i Federatës Ruse për primet e sigurimit, ose refuzimi për t'u dorëzuar, organit të fondit ekstra-buxhetor shtetëror që ushtron kontroll mbi pagesën e saktë të mbulimit të sigurimit të detyrueshëm për sigurimin e detyrueshëm social. sigurimi në rast të paaftësisë së përkohshme dhe në lidhje me maternitetin, si dhe zyrtarët e tij, në përputhje me procedurën e vendosur, dokumentet dhe (ose) informacionet e tjera të nevojshme për të monitoruar korrektësinë e pagesës së mbulimit të sigurimit për sigurimin e detyrueshëm shoqëror në rast të përkohshëm paaftësia dhe në lidhje me maternitetin, si dhe prezantimi i një informacioni të tillë në vëllim jo të plotë ose në një formë të shtrembëruar -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej treqind deri në pesëqind rubla.

Shënim. Përgjegjësia administrative e përcaktuar në lidhje me zyrtarët në pjesët 2, 3 dhe 4 të këtij neni zbatohet për personat e specifikuar në nenin 2.4 të këtij Kodi, me përjashtim të qytetarëve që kryejnë veprimtari sipërmarrëse pa formuar person juridik.

Neni 15.34. Fshehja e një ngjarje të siguruar

Fshehja nga i siguruari i ndodhjes së një ngjarje të siguruar nën sigurimin shoqëror të detyrueshëm kundër aksidenteve industriale dhe sëmundjeve profesionale -

do të sjellë vendosjen e gjobës administrative për qytetarët në shumën prej treqind deri në pesëqind rubla, për zyrtarët në shumën nga pesëqind deri në një mijë rubla, për personat juridikë në shumën prej pesë mijë deri në dhjetë mijë rubla.

Neni 15.35. Shkelje e kërkesave ligjore për luftimin e keqpërdorimit të informacionit të brendshëm dhe manipulimit të tregut

1. Mospërmbushja ose përmbushja e pahijshme nga personi i detyruar të zbulojë informacionin e brendshëm të detyrimit për zbulimin e informacionit të brendshëm, me përjashtim të rasteve të parashikuara në nenin 15.19 të këtij Kodi, -

2. Mospërmbushja ose përmbushja e pahijshme nga personat e detyruar të mbajnë listën e personave të brendshëm të detyrave të tyre për të mbajtur listën e personave të brendshëm dhe për të njoftuar personat e përfshirë në listën e personave të brendshëm -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej njëzet mijë deri në tridhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga treqind mijë në pesëqind mijë rubla.

3. Mospërmbushja ose përmbushja e pahijshme nga personat e brendshëm të detyrimit për të njoftuar organin ekzekutiv federal në fushën e tregjeve financiare për transaksionet e kryera prej tyre me instrumente financiare, valutë të huaj dhe (ose) mallra -

kërkon vendosjen e një gjobe administrative për qytetarët në shumën prej tre mijë deri në pesë mijë rubla; për zyrtarët në shumën prej njëzet mijë deri në tridhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga treqind mijë në pesëqind mijë rubla.

4. Mospërmbushja ose përmbushja e pahijshme nga një person i detyrimeve për marrjen e masave të përcaktuara me ligj që synojnë parandalimin, identifikimin dhe shtypjen e abuzimeve në tregjet financiare dhe të mallrave -

Neni 15.36. Mosrespektimi i udhëzimeve të Bankës së Rusisë të dërguara prej saj gjatë ushtrimit të mbikëqyrjes në sistemin kombëtar të pagesave

Dështimi i përsëritur brenda një viti nga një operator i sistemit të pagesave, një qendër operacionale ose një qendër pastrimi pagesash për të përmbushur një urdhër të Bankës së Rusisë dërguar asaj gjatë ushtrimit të mbikëqyrjes në sistemin kombëtar të pagesave -

do të sjellë vendosjen e një gjobe administrative për zyrtarët në shumën prej tridhjetë mijë deri në pesëdhjetë mijë rubla; për personat juridikë - nga njëqind mijë deri në pesëqind mijë rubla.